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第一,推进看穿式监管。中国的证券账户是直接持有,一人一码,集中存管,为一线监管提供了基础支撑。值得一提的是,在中国内地与香港的共同努力下,沪深港通北向看穿机制即将实施,通过为北向投资者配发识别码,实现了看穿式监管与间接持有体系的对接。第二,强化会员对客户交易行为的管理。会员有了解客户的优势,也有这个义务。很多国家在这方面有成熟的做法值得借鉴。近两年,证监会通过修订规则、完善系统、开展培训、现场检查等措施,督促会员落实好客户管理的职责,筑牢第一道防线。为更好发挥会员的作用,从今年6月起,证监会启动了一项比较庞大的培训计划,准备在两年内对全国1万多家证券公司营业部负责人全部培训一遍。

陶金表示,在违规违法行为的处理上,明确保荐机构、会计师和律师事务所等中介机构的履职责任,以及给予足量处罚的做法也顺应了好的政策的激励特性,即对主体的正负向激励可直接压制违法违规行为,提高监管效率。“A股和科创板发行常态化是大势所趋,而缓解市场和投资者对扩容的担忧,监管机构此时出手正是向市场发出明确信号,监管机构将通过现场检查和日常监管联动,进一步督促拟IPO企业提高信息披露质量,做到真实、准确、完整。同时,督促中介机构提高执业水平,以此来营造良好的资本市场生态。”苏宁金融研究院高级研究员顾慧君在接受《证券日报》记者采访时表示。

责任编辑:史考中国基金报记者 彭明保险巨无霸中国人保的回A日程终于定了!11月1日初步询价,11月6日进行申购,A股发行不超18亿股,募资规模在今年的A股市场中排在前列。中国人保是中国最早的保险公司,也是第5家“A+H”上市险企。中国人保此次A股发行做了战略配售的安排,初始战略配售数量为7.89亿股,这也让市场人士拭目以待,千亿战略配售基金要出手了?

天风证券认为,市场目前担忧的券商股票质押业务风险总体可控,沪市和深市目前低于平仓线的股票质押市值在沪市总市值中的占比分别不到0.2%(对应的市值规模不到600亿元)和2%(对应的市值规模不到4000亿元)。虽然一些个股质押风险需关注,但目前券商倾向于采用协商的方式解决触及平仓线的交易,具体包括补充标的证券及其他质押物、合同延期、展期等多种方式,目的是避免进入处置程序;若采用强平方式,更倾向于通过协议转让达成交易,对证券公司的资产负债表影响有限。短期来看,在市场恐慌情绪影响下,龙头券商估值水平已经回落至历史的底部区间,部分券商市净率低于1倍,向下空间有限,向上弹性较大。从中长期来看,行业集中度提升可能超市场预期。建议关注低估值且后续有望受益多层次资本市场建设的龙头券商。

据券商中国记者调查发现,已公布校招信息的多家券商中,人才需求高度集中于财富管理、信息技术等岗位。例如,华泰证券的校招岗位重点是网络工程师、信息安全工程师、电气工程师、软件开发工程师和数据挖掘岗等技术高位,而申万宏源公布的校招计划中就有信息技术专场招聘,广发证券也举办了金融科技专场招聘。

二是产品开发设计和销售宣传“两张皮”。如吉祥人寿一年前即已停止销售的某产品,被媒体报道仍有相关产品宣传介绍,显示为可购买状态,公司对产品销售宣传行为的管控存在明显疏漏。三是条款设计表述不利于消费者理解。如条款中对消费者利益可能受损的表述过于分散,不利于消费者充分了解知悉;条款中存在较多法律法规的原文引用,文字冗长,消费者不愿看、看不懂的问题未得到根本解决。

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